依法依规治理企业，是企业正确决策、有效管理的基本保障，公司始终秉承“依法、合规、公平、诚信”的法治理念，将依法合规作为企业运行管理永恒的主线，作为改革发展不可逾越的底线。近年来，公司从科学建章立制、推进合规管理、防范重大风险、强化法治保障等方面，切实加强各层级、各业务领域的依法经营、合规管理、规范化运作工作格局，依法依规决策和运行水平显著提高，从严治企效果进一步显现。
强化组织机构保障。确定了“标准统一、管理规范、权责明确、运行高效”的体系建设工作思路，在公司层面、各单位层面分级成立领导小组，强化统筹部署和分级实施。先后印发《制度体系建设工作方案》、《制度建设年活动工作方案》等一系列文件，明确了以规范的管理机制为基础，按照公司制度类别、层级和类型标准，运用标准化制度模板构建的涵盖公司全部业务的标准化制度体系。明晰了制度从立项、起草、预审、会签、审核、签发、执行、监督评估、动态优化的全生命周期管理流程及制度信息化建设总体要求，确保各项工作协同推进，有序开展。
健全规范制度体系。坚持把制度建设的出发点和落脚点放在一线，根据战略的调整不断对制度体系建设进行动态调整。近年，公司以从严管理年活动为主线，主抓业务管理流程、职能职责、制度“三位一体”，重在解决制度落地、责任生根问题；对已有制度开展梳理、补遗，对已发制度执行情况进行有针对性地检查诊断；通过专题会议、培训班、微课堂、宣传栏、多媒体等多途径进行制度宣贯，确保执行制度不走样。
建立监督检查机制。近年，公司制度建设重点工作主要放在重要制度的落地执行上，建立起检查三项机制，以防控项目风险，确保制度执行落地。一是建立现场检查机制，采取专项检查与日常检查相结合方法，全面落实重点制度，确保安全生产。公司相关部门每年开展专项现场检查，对照已发布制度，采取多种形式检查制度执行情况。同时每周通报执行制度不严不实不到位的情况，时刻敲打生产一线严守制度执行不偏差。二是建立规范操作巡查机制，采取梳理操作流程与规程管控相匹配的方法，规范岗位操作，确保生产质量。全面启动各专业岗位操作流程梳理及相应制度查遗补漏，以解决各单位在管理方面存在的规程规范严重缺失，操作规程不严谨、不完善等多方面问题。三是建立以组织建设为主线的工作检查机制，将基层组织建设制度落在实处。将与基层建设相关的制度进行全面梳理，理出相关制度进行“打碎融合”，结合基层*支部建设要求，采取“四不两直”的方式进行常态化检查指导，确保基层dj工作任务落到实处。
二、严格市场准入，完善招标管理。市场经济是法治经济，公司为保障依法合规经营实现新突破，将严格市场准入、强化招标投标管理工作作为提高合规管理的重要载体，常抓不懈。
一是完善机制建设。成立市场管理委员会，完善职责分工，厘清管理机构。相继制定发布市场准入管理、招标管理等相关管理制度，细化管理环节，严格操作流程，确保市场经营行为规范。二是加强培训宣贯。每年定期召集各单位领导、相关部门负责人举办招标管理培训班。邀请法律部门的专家，宣贯国家招标投标法律知识。三是强化过程管控。建立评标专家库，提高招投标科学化、专业化水平；严格执行公司招标管理流程，做到核心业务原则上不分包。对分包后转包或再分包的行为，一旦发现严肃查处，并将其列入“黑名单”。各单位制定考核制度，做到“谁使用、谁考核”，“谁使用、谁负责”，建立包括申报（审批）资料、廉洁从业责任书、考评、处罚等内容的承包商档案；严格执行招标投标操作流程，做到应招尽招。按照程序进行项目审批，层层把关，在投标邀请、招标文件发售、开标评标、结果公布等环节，认真落实关于时间、程序等方面的要求，走足程序，留下证据，确保程序合法。四是开展专项检查。每年依据管理制度及流程要求，分阶段开展招投标管理专项检查，及时掌握公司招标管理工作现状，并提出整改建议，以达到预期目的。
三、强化内部控制，确保重大风险全面受控。风险防控是企业持续健康发展的关键，是严细实管理的必然要求。公司多年来切实增强风险意识，坚持底线思维，以管理增效为目的，全面提升风险防范能力。一是完善风险防控体系。构建了公司全面风险管理体系，规范了管理基本流程及内部控制业务流程，明确责任主体，落实责任部门。二是针对性开展培训。每年组织各单位领导干部对内控手册从业务层面、权限指引方面进行细致宣贯，深入了解内控手册主要变化，便于落地执行。同时组织机关各部门及单位参与内部控制知识竞赛活动，较好实现了公司内控及全面风险管理持续、健康发展。三是突出重点工作。每年组织开展4次季度内控测试及1次年度自查，按控制点要求和描述对涉及的制度建设、资料记录、岗位分离等逐一甄别是否符合规范要求，是否有效执行；把“识别大风险、消除大隐患、杜绝大事故”的要求落实到风险防控上，进一步加强对各种风险源的调查研判，收集各类风险信息并进行层层识别，构建风险清单，完善风险监控表，对风险管理进行动态监控，近两年共识别出98项风险，最大限度规避了经营风险。
四、强化法治保障，深入推进依法诚信经营。面临提质增效、深化改革、转型发展、和谐稳定等艰巨任务，依法依规决策、强化法治保障对公司持续健康发展尤为重要，公司多年来在加强法律管理与经营管理的有效融合上狠下功夫，不断拓展工作领域，探索创新工作模式，努力推进公司法制工作向纵深发展。一是重视顶层决策机制建设。进一步制（修订）公司决策制度，细化各层级决策范围、事项和权限，健全依法决策程序，严格落实职工参与、专家论证、风险评估、法律审核、集体决策等程序要求。二是着力完善法律风险防范机制。公司成立以来就注重加强依法治企的制度建设和落实，制定下发了法律纠纷管理、授权委托管理等制度，保障公司各项工作合法有序进行；法律部门全程参与公司合同谈判、招投标、文本拟定、方案审查等企业生产经营相关工作，确保公司规章制度、经济合同、重要决策的法律审核率达100%；密切关注法律环境变化的风险提示警示，健全完善了政策法规识别、获取、评价和落实机制，并做好法律法规梳理分析，将最新法律法规、标准规范要求转化落实到公司相应规章制度、业务流程和工作职责中，及时规范调整公司生产经营行为。三是保障公司依法合规经营。在全面规范和加强合同管理方面，重点解决“先施工、后签订”和“重签订、轻履行”问题，强化先签合同、后施工的严格要求和防范法律风险的意识，做好合同交底工作，加大对合同履行环节的动态监控，通过加强风险预警、督导检查、整改考核等措施，将严细实要求落实到合同全生命周期的每一个环节。同时，通过简化管理流程、建立合同管理监控系统，实行追溯机制，开展专项大检查，发布督查通报等方式，着力解决合同管理目前存在的合同倒签及合同审批流转周期过长等突出问题。在依法参与市场竞争方面，认真履行社会责任，充分利用好律师的作用，经常与法律顾问沟通协商，注意收集相关法律资料及法律证据，通过法律途径维护好企业合法权益。四是积极培育企业法治文化。普法对象不分轻重，公司实行全员普法教育，将普法工作制度化、常态化，除了利用内部培训平台、刊物、网站、微信、微博等媒介加强普法，还邀请专家讲案例知遵循、传经验立正气，引导干部员工把法律制度作为衡量个人行为的标准，自觉遵纪守法、按章办事。同时，积极组织人员参加法制宣传教育业务技术比武，观看专题教育影片，通过一系列形式多样的法治宣传宣传教育，引导和带动公司上下自觉守法用法，将诚信经营、依法经营入脑入心。
